北交所首例回购罚单，东吴证券保代已收自律处分-全球实时

来源：券业行家

【资料图】

北交所首例回购罚单，东吴证券保代已收自律处分

在北交所上市仅两个月，一诺威（834261.BJ）就因“回购违规”受罚。而其保荐机构东吴证券，两名保代因这家上市公司被自律处分。

监管函剑指乱用账户

来自北京证券交易所的北证监管执行函〔2023〕4号文件，披露了一起违规回购事件。

山东一诺威聚氨酯股份有限公司（简称：一诺威）分别于2023年4月18日、5月8日召开董事会、股东大会审议通过了关于回购股份的相关议案，用于维护公司价值及股东权益。2023年5月12日至18日，一诺威通过普通证券账户累计回购股票599，109股，支付资金5，510，293.09元。

北交所指出，一诺威使用普通证券账户而非回购专用账户进行回购股份的行为违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号—股份回购》第八条的规定，构成回购违规。董事长徐军未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第1.5条规定，对违规行为负有责任。

为此，北交所对一诺威及董事长徐军分别采取出具警示函的自律监管措施。要求规范履行信息披露义务，保证披露文件真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，杜绝上述问题再次发生。

这家公司，行家并不陌生。因为在此之前，一诺威曾经在新三板挂牌，今年4月3日刚刚在北交所上市。

虽说是转板上市，但这家对资本市场颇为熟悉的公司，董监高等人士应该也经过保荐机构的定点培训，为何出现这样的情况？这让行家留意到其保荐机构，东吴证券。

北交所开年过会首单

在上市券商中，东吴证券的投行业务排名位于中上，尤其是对新三板的“耕耘”由来已久。

今年以来，东吴证券在深交所创业板已有三单过会。分别是1月19日过会的厦门美科安防科技股份有限公司（简称：美科科技），5月26日过会的苏州亚德林股份有限公司（简称：亚德林），以及6月9日过会的成都正恒动力股份有限公司（简称：正恒动力）。而这三家目前尚未完成注册程序。

北交所2023年的开山之作，正是由东吴证券保荐的一诺威，今年1月3日上会通过。1月20日，东吴证券保荐的中裕软管科技股份有限公司（简称：中裕科技）也在北交所过会。

一诺威上市相关公告披露，募集资金总额32，357.30万元，扣除发行费用3，618.23万元，实际募资287，39.07万元。作为保荐机构，东吴证券收取的承销保荐费用为2，478.11万元（超额配售选择权行使前）。

而这单项目，对东吴证券来说更具有起到了“开门红”意义。

2022年东吴证券营业收入104.86亿元，同比增长13.41%；归母净利润17.35亿元，同比下降27.45%。其中投行业务收入11.27亿元，同比增长16.68%。横向来看，东吴证券投行业务排名行业第16位。

约七成募资现金管理

敲钟22天后，一诺威在4月25日通过董事会决议，拟使用额度不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理。这一数值，相当于募资金额的七成。

东吴证券作为保荐机构，给出了无异议的核查结论。

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要求。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。

综上，保荐机构对于公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项无异议。

同日，东吴证券发布《关于山东一诺威聚氨酯股份有限公司治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告》。

其中载明，“经核查，公司2022年度在内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制五个方面符合相关法律法规、业务规则的规定；公司2022 年度不存在资金占用、违规担保、违规关联交易、违反公开承诺、虚假披露、内幕交易及操纵市场等违法违规行为。”

言犹在耳，本次一诺威因回购被处罚，或许东吴证券及保荐代表人，将在后续的核查中睁大眼睛。

六保代曾收自律处分

这并非行家过虑。

要知道，在一诺威上市文件中签字的两名保荐代表人，李海宁和李俊，均由东吴证券培养多年，并且是首次签署项目。却因为这一单项目违反自律规则，收到了来自北交所的自律处罚。

据中证协保代名录，李海宁于2015年5月加入东吴证券，2020年12月担任保代，仅有一诺威一单项目。

李俊，2017年8月加入东吴证券，2021年2月担任保代，同样仅有这一诺威一单项目。

进一步查看中证协保代名单，东吴证券现有137名保代中的6名有自律处分记录。

值得注意的是，在这份保代名单中还有一位高管，现任公司执委的杨伟先生，由其签署的项目多达8单。

高管履历显示，杨伟先生，1971年10月出生，硕士，注册会计师（非执业会员）、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作）；投资银行总部业务总监兼事业三部总经理；投资银行总部副总经理；投资银行总部常务副总经理；投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理；东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任公司执委、董事会秘书、总裁助理兼投资银行业务管理委员会总经理、投资银行总部总经理等职。

而东吴证券的合规总监李齐兵先生，生于1966年9月，早年曾在南京市审计局，江苏证监局机构监管处任职。十年前的2013年7月，时任副总裁的李齐兵兼任合规总监。2013年11月至2018年9月，李齐兵任副总裁。卸任之后，他重返合规岗位，担任合规总监，2019年1月起兼任首席风险官。

具备审计和监管背景的老将负责合规管理，有着多项保荐成就的专业人士分管投行业务，东吴证券的投行项目，是否能更为稳健的推进呢？

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